Il volume è uno strumento indispensabile per chi intenda avvicinarsi all'arbitrato commerciale internazionale e desideri avere un quadro sintetico, ma al tempo stesso completo, delle principali problematiche di questa materia. Esso si avvale di un metodo di esposizione innovativo, che integra esempi e casi giurisprudenziali, permettendo di collocare le rispettive problematiche nel loro contesto reale. Il testo tratta la materia in un¿ottica transnazionale, considerando soprattutto la dottrina e giurisprudenza dei paesi dove frequentemente si tengono arbitrati (Svizzera, Francia, Inghilterra, USA), le cui Corti sono chiamate a pronunciarsi sulle questioni più critiche in materia. Viene anche dato rilievo alla prassi processuale affermatasi a livello di arbitrato internazionale, che si differenzia notevolmente da quella nazionale, ad es., per quanto riguarda il ruolo degli avvocati nella preparazione dei witness statements, l'escussione dei testi, la cross examination, la questione della discovery che divide tuttora i giuristi di common law da quelli di civil law. L¿opera è destinata sia ai negoziatori dei contratti chiamati a decidere le strategie di risoluzione delle controversie future (arbitrato o foro competente? Quale istituzione arbitrale? Quale sede?), sia a coloro che debbono gestire in concreto una procedura arbitrale come arbitri, come avvocati o come parti.

Presentazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V
Prefazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . VII
Abbreviazioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIX
Capitolo 1
INTRODUZIONE
1.1. Premessa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.2. I destinatari del volume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1.3. La nozione di arbitrato commerciale internazionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
1.3.1. La nozione di arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
1.3.2. Figure vicine o simili all’arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
1.3.2.1. Arbitrato e conciliazione/mediazione. Forme di Alternative Disputes
Resolution (ADR) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
1.3.2.2. Arbitrato e perizia tecnica (expertise). . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
1.3.2.3. Arbitrato di qualità . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
1.3.2.4. L’arbitrato irrituale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
1.3.2.5. Arbitrato e integrazione della volontà delle parti . . . . . . . . . . . 6
1.3.3. Carattere commerciale dell’arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1.3.4. Carattere internazionale dell’arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
1.4. La scelta tra arbitrato e giurisdizione ordinaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.4.1. Motivi per preferire il ricorso all’arbitrato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
1.4.1.1. Neutralità . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
1.4.1.2. Competenza specifica degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.4.1.3. Procedura più semplice ed informale. . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.4.1.4. Rapidità. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
1.4.1.5. Segretezza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
1.4.1.6. Possibilità di escludere il ricorso ai giudici del paese della
controparte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
1.4.1.7. Riconoscibilità all’estero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.4.2. Situazioni in cui l’arbitrato è meno consigliabile . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.4.2.1. Parti che si trovano in una situazione meramente « difensiva » . . . 18
1.4.2.2. Stati non aderenti alla Convenzione di New York . . . . . . . . . . 19
1.4.2.3. Non-arbitrabilità della controversia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
1.4.2.4. Controversie di limitato valore economico. . . . . . . . . . . . . . . 21
1.4.3. Carattere alternativo dell’arbitrato rispetto alla giurisdizione ordinaria: possibili commistioni tra i due istituti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.5. Arbitrato istituzionale ed arbitrato ad hoc . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
1.5.1. Vantaggi e svantaggi dell’arbitrato ad hoc.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
1.5.2. Regolamenti arbitrali utilizzabili per arbitrati ad hoc: il regolamento
dell’Uncitral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1.5.3. L’arbitrato istituzionale o amministrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.5.4. Criteri per la scelta dell’istituzione arbitrale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.5.5. Principali istituzioni arbitrali operanti a livello internazionale . . . . . . . . . 31
1.5.6. Istituzioni arbitrali italiane operanti anche a livello internazionale . . . . . . . 31
1.5.6.1. L’Associazione Italiana per l’Arbitrato (AIA) . . . . . . . . . . . . . 32
1.5.6.2. La Camera Arbitrale di Milano (Cam) . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
1.6. L’Arbitrato della Camera di Commercio Internazionale . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
1.6.1. La Corte Arbitrale Internazionale della CCI e il Segretariato. . . . . . . . . . 34
1.6.2. Il regolamento arbitrale della CCI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
1.6.2.1. Scelta e nomina degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
1.6.2.2. L’indipendenza dell’arbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
1.6.2.3. Sede dell’arbitrato, lingua, legge applicabile . . . . . . . . . . . . . . 37
1.6.2.4. La procedura arbitrale ed il lodo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
1.6.2.5. Misure intese a ridurre tempi e costi dell’arbitrato . . . . . . . . . . 40
1.6.2.6. La nuova procedura accelerata (expedited procedure). . . . . . . . . 42
1.6.3. I costi dell’arbitrato della CCI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
1.6.4. La previsione della figura dell’emergency arbitrator. . . . . . . . . . . . . . . . 48
1.7. Forme particolari di arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
1.7.1. L’arbitrato secondo equità. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
1.7.2. Forme di arbitrato rapido o semplificato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
1.8. Forme di Alternative Dispute Resolution (ADR) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
1.8.1. La conciliazione/mediazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
1.8.2. La disciplina italiana della mediazione/conciliazione . . . . . . . . . . . . . . . 55
1.8.3. Altre forme di ADR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
1.8.4. Il ricorso alla mediazione nei rapporti internazionali . . . . . . . . . . . . . . 56
1.8.5. Le clausole di mediazione: in particolare le escalation clauses. . . . . . . . . . 57
1.8.5.1. Previsione dell’obbligo di negoziare una soluzione amichevole . . . 57
1.8.5.2. Procedura di mediazione preventiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
Capitolo II
LE FONTI DELL’ARBITRATO INTERNAZIONALE
2.1. Le convenzioni multilaterali sull’arbitrato e la Legge Modello . . . . . . . . . . . . . 61
2.1.1. Le Convenzioni di Ginevra del 1923 e del 1927 . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
2.1.2. La Convenzione di New York del 1958 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
2.1.3. La Convenzione europea di Ginevra del 1961 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
2.1.4. La Convenzione di Washington del 1965 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
2.1.5. Altre convenzioni multilaterali sull’arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
2.1.6. La legge modello dell’UNCITRAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
2.2. I diritti nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
2.2.1. Premessa: arbitrato internazionale e leggi nazionali . . . . . . . . . . . . . . . 77
2.2.2. Le singole normative nazionali sull’arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
2.3. Altre fonti del diritto dell’arbitrato internazionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
2.3.1. I regolamenti arbitrali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
2.3.2. La giurisprudenza arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
Capitolo III
LA CONVENZIONE ARBITRALE
3.1. Introduzione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
3.2. Compromesso e clausola compromissoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
3.3. Arbitrabilità della controversia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
3.3.1. Individuazione della legge secondo cui valutare l’arbitrabilità . . . . . . . . . 86
3.3.1.1. La questione è invocata davanti al giudice del paese la cui legge
esclude l’arbitrabilità . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
3.3.1.2. La questione è sottoposta ad un tribunale arbitrale o a un giudice
diverso da quello la cui legge esclude l’arbitrabilità . . . . . . . . . 90
3.3.2. Rapporti tra arbitrabilità ed ordine pubblico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
3.3.3. Individuazione delle materie non arbitrabili. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
3.3.3.1. Materie implicanti la tutela di interessi generali. . . . . . . . . . . . 96
3.3.3.2. Norme poste a tutela della parte più debole . . . . . . . . . . . . . 101
3.4. Autonomia della clausola compromissoria e potere dell’arbitro di decidere sulla
propria competenza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
3.4.1. L’autonomia (separabilità) della clausola compromissoria. . . . . . . . . . . . 106
3.4.1.1. Autonomia della clausola arbitrale rispetto alle sorti del contratto . 106
3.4.1.2. Autonomia della clausola arbitrale rispetto alla legge applicabile al
contratto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
3.4.1.3. Autonomia da qualsiasi legge nazionale: il caso « Dalico » . . . . . 110
3.4.2. Il potere dell’arbitro di decidere sulla propria giurisdizione (compétencecompétence) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
3.4.2.1. L’effetto positivo del principio di compétence-compétence.. . . . . . 112
3.4.2.2. L’effetto negativo del principio di compétence-compétence. . . . . . 113
3.5. Individuazione della legge applicabile alla clausola compromissoria . . . . . . . . . . 116
3.5.1. La legge applicabile alla validità formale della clausola compromissoria . . . 116
3.5.2. La legge applicabile alla capacità delle parti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
3.5.3. La legge applicabile alla rappresentanza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
3.5.4. La legge applicabile alla validità materiale della convenzione arbitrale . . . . 119
3.5.5. La legge applicabile all’arbitrabilità della controversia . . . . . . . . . . . . . . . 123
3.6. Condizioni di validità ed efficacia della clausola compromissoria . . . . . . . . . . . 125
3.6.1. L’interpretazione della clausola compromissoria . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
3.6.2. Contenuti (minimi) della clausola compromissoria . . . . . . . . . . . . . . . . 129
3.6.3. Clausole invalide in quanto indeterminate o contraddittorie (clausole
« patologiche ») . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
3.6.3.1. Clausole che prevedono un ricorso contro il lodo davanti alla
giurisdizione ordinaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
3.6.3.2. Clausole (o contratti) che attribuiscono contemporaneamente la
competenza ai giudici ordinari . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
3.6.3.3. Clausole che non permettono di determinare l’istituzione arbitrale
competente. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
3.6.4. Questioni relative alla formazione del contratto . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
3.6.5. Clausola compromissoria inoperante o insuscettibile di essere applicata . . . 140
3.7. Il requisito della forma scritta della clausola compromissoria. . . . . . . . . . . . . . 142
3.7.1. Premessa: verso un’attenuazione del requisito della forma scritta . . . . . . . 142
3.7.2. Diversi profili di rilevanza del requisito della forma scritta . . . . . . . . . . . 147
3.7.3. L’interpretazione del requisito della forma scritta nella Convenzione di New
York . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
3.7.3.1. Scambio di messaggi scritti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
3.7.3.2. Accettazione orale o tacita di una proposta scritta . . . . . . . . . . 150
3.7.3.3. Richiamo di un documento contenente la clausola arbitrale. . . . . 151
3.7.4. Grado di specificità della dichiarazione scritta . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
3.7.5. Inapplicabilità del requisito dell’approvazione specifica ai sensi dell’art. 1341
c.c. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
3.7.6. Arbitrato previsto dagli usi di un particolare settore merceologico . . . . . . 157
3.8. Gli effetti della clausola compromissoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
3.8.1. L’obbligo delle parti di sottoporsi all’arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
3.8.2. Attribuzione agli arbitri della competenza a decidere la controversia . . . . . 158
3.8.2.1. La portata della clausola arbitrale in relazione alla formulazione
adottata dalle parti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
3.8.2.2. L’estensione della clausola a controversie collegate . . . . . . . . . . 162
3.8.2.3. L’estensione della clausola a parti terze . . . . . . . . . . . . . . . . 165
3.8.3. Esclusione della competenza dei giudici ordinari. . . . . . . . . . . . . . . . . 172
3.9. Trasmissione della convenzione arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
3.10. La redazione della clausola compromissoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
3.10.1. Elementi da valutare preventivamente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
3.10.1.1. La scelta tra arbitrato ad hoc e arbitrato istituzionale . . . . . . . . 175
3.10.1.2. La scelta dell’istituzione arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
3.10.2. I contenuti essenziali della clausola compromissoria . . . . . . . . . . . . . . . 177
3.10.2.1. Accordo per sottoporre eventuali controversie ad arbitrato . . . . . 178
3.10.2.2. Indicazione delle controversie oggetto dell’accordo arbitrale . . . . 179
3.10.3. Contenuti eventuali della clausola compromissoria. . . . . . . . . . . . . . . . 180
3.10.3.1. Sede dell’arbitrato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
3.10.3.2. Numero degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
3.10.3.3. Legge applicabile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
3.10.3.4. Lingua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
3.10.3.5. Obbligo di tentare una soluzione amichevole prima di ricorrere
all’arbitrato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
3.10.3.6. Qualificazioni degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
3.10.3.7. Fissazione di un termine massimo per la pronuncia del lodo . . . . 186
3.10.3.8. Ripartizione dei costi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186
3.10.4. Arbitrati che coinvolgono più parti (multiparty arbitration clauses) . . . . . . 187
Capitolo IV
IL TRIBUNALE ARBITRALE
4.1. La costituzione del tribunale arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189
4.1.1. Il principio di libertà di scelta degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
4.1.2. La determinazione del numero degli arbitri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
4.1.3. Il ruolo dell’arbitro « di parte ». . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193
4.1.4. Il requisito dell’indipendenza ed imparzialità dell’arbitro . . . . . . . . . . . . 195
4.1.4.1. I criteri per valutare il rispetto del principio di indipendenza e
imparzialità: le IBA Guidelines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
4.1.4.2. L’obbligo di informazione dell’arbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
4.1.4.3. Il requisito della disponibilità di tempo dell’arbitro . . . . . . . . . 200
4.1.5. La costituzione del tribunale arbitrale nell’arbitrato multi-party . . . . . . . . 201
4.1.6. La selezione degli arbitri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
4.1.6.1. Modalità di scelta degli arbitri - la scelta del presidente . . . . . . . 202
4.1.6.2. Rapporti con l’arbitro potenziale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
4.1.6.3. I criteri di scelta dell’arbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
4.2. Ricusazione e sostituzione degli arbitri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
4.2.1. La ricusazione dell’arbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
4.2.2. Cessazione e decadenza dell’arbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
4.2.3. La sostituzione dell’arbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 208
4.2.4. I truncated tribunals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
Capitolo V
LA PROCEDURA ARBITRALE
5.1. Le regole applicabili alla procedura davanti agli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
5.1.1. Il diritto (nazionale) applicabile alla procedura arbitrale . . . . . . . . . . . . 216
5.1.2. L’autonomia delle parti e degli arbitri nel fissare le regole di procedura
all’interno della legge applicabile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
5.1.3. La determinazione delle regole di procedura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218
5.1.4. La sviluppo graduale di una prassi processuale internazionale . . . . . . . . . 220
5.1.5. Le iniziative volte a « codificare » la prassi arbitrale internazionale . . . . . . 221
5.2. La fase iniziale della procedura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222
5.2.1. Gli atti introduttivi della procedura: domanda, risposta, domanda riconvenzionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
5.2.1.1. La domanda di arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
5.2.1.2. Lo risposta alla domanda di arbitrato e l’eventuale domanda riconvenzionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225
5.2.1.3. Scelte strategiche riguardo all’impostazione della procedura arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226
5.2.2. La determinazione dell’oggetto dell’arbitrato e delle regole di procedura. . . 228
5.2.2.1. Eventuale incontro preliminare con le parti . . . . . . . . . . . . . . 229
5.2.2.2. La fissazione preventiva di regole di procedura: le ordinanze di
procedura (procedural orders) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
5.2.2.3. L’atto di missione (terms of reference) . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
5.2.2.4. Case management conference e calendario del procedimento (procedural time-table) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
5.3. Gli scambi di memorie scritte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
5.4. L’amministrazione della prova . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238
5.4.1. Prove scritte e prove orali: civil law e common law a confronto . . . . . . . . 240
5.4.2. Le IBA Rules on the Taking of Evidence in International Commercial
Arbitration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
5.4.3. La prova scritta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242
5.4.3.1. Modalità di presentazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242
5.4.3.2. Non estendibilità all’arbitrato internazionale dell’istituto della
discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243
5.4.3.3. Richiesta di produzione di documenti secondo le IBA Rules. . . . . 246
5.4.3.4. Conclusioni sulla richiesta di documenti . . . . . . . . . . . . . . . . 249
5.4.4. La prova orale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
5.4.4.1. Ruolo centrale della prova orale nell’arbitrato internazionale . . . . 250
5.4.4.2. Equiparazione tra parti e testimoni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
5.4.4.3. La « preparazione » dei testimoni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251
5.4.4.4. I witness statements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
5.4.4.5. L’esame dei testi: direct examination, cross examination e re-direct
examination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
5.4.4.6. Organizzazione e gestione dell’udienza. . . . . . . . . . . . . . . . . 256
5.4.5. La consulenza o testimonianza tecnica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
5.4.5.1. Esperti nominati dalle parti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
5.4.5.2. Esperti nominati dal tribunale arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . 261
5.4.6. Ispezioni di luoghi o cose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
5.4.7. L’assistenza dei giudici nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
5.5. I provvedimenti cautelari . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
5.5.1. Provvedimenti cautelari emessi dagli arbitri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
5.5.2. La richiesta di misure cautelari alle autorità nazionali . . . . . . . . . . . . . . 267
5.6. La chiusura del procedimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268
Capitolo VI
IL LODO ARBITRALE
6.1. La nozione di lodo arbitrale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
6.1.1. Lodi arbitrali e altri provvedimenti degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
6.1.2. Vari tipi di lodi arbitrali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
6.1.2.1 Lodi finali (final awards) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 276
6.1.2.2 Lodi parziali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 276
6.1.2.3. Lodi interlocutori (interim awards) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278
6.1.2.4. Lodi su accordo parti (consent awards). . . . . . . . . . . . . . . . . 279
6.1.2.5. Lodi contumaciali (default awards) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280
6.1.3. Interpretazione, correzione e lodi aggiuntivi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280
6.3. La decisione degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
6.3.1. Termini per la decisione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
6.3.2. Modalità di deliberazione del lodo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283
6.3.3. Decisione maggioritaria o all’unanimità . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285
6.3.3.1. Le dinamiche decisionali all’interno del collegio arbitrale . . . . . . 285
6.3.3.2. La decisione del solo presidente del collegio . . . . . . . . . . . . . 286
6.3.3.3. Il rischio dell’unanimità a tutti i costi . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
6.3.4. L’opinione dissenziente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
6.3.5. Mancata partecipazione di tutti gli arbitri alla deliberazione . . . . . . . . . . 289
6.3.6. Riservatezza della decisione. Pubblicazione dei lodi arbitrali . . . . . . . . . . 290
6.4. Forma della sentenza arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
6.4.1. Forma scritta e firma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
6.4.2. Indicazione di luogo e data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
6.4.3. Motivazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
6.5. Effetti della sentenza arbitrale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
6.5.1. Cessazione della funzione degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
6.5.2. Efficacia di cosa giudicata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
6.6. Impugnazione del lodo arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
6.6.1. I rimedi della parte insoddisfatta del lodo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
6.6.2. Rapporti tra annullamento del lodo e rifiuto del riconoscimento. . . . . . . . 295
6.6.3. Competenza esclusiva delle autorità dello Stato in cui è reso il lodo . . . . . 296
6.6.4. Esclusione o limitazione del diritto di impugnare il lodo . . . . . . . . . . . . 300
6.6.5. Inammissibilità di motivi non fatti valere nel corso dell’arbitrato . . . . . . . 302
6.6.6. Efficacia dei lodi annullati in Stati diversi da quello dell’annullamento . . . . 303
6.6.6.1. La soluzione della giurisprudenza francese: i casi Hilmarton e
Putrabali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305
6.6.6.2. La soluzione di compromesso che considera le motivazioni alla base
dell’annullamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 308
6.6.7. Motivi di impugnazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
6.6.7.1 Relativa uniformità nelle leggi nazionali: la Legge Modello . . . . . 314
6.6.7.2. Motivi di annullamento invocati dalle parti . . . . . . . . . . . . . . 314
Capitolo VII
LA LEGGE APPLICABILE AL MERITO DELLA CONTROVERSIA
7.1. Premessa: arbitrato internazionale e leggi nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 322
7.2. La determinazione della legge applicabile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 322
7.3. L’approccio tradizionale di diritto internazionale privato . . . . . . . . . . . . . . . . 325
7.3.1. Premessa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325
7.3.2. L’individuazione della legge applicabile da parte degli arbitri . . . . . . . . . 327
7.3.2.1. La disciplina delle leggi nazionali sull’arbitrato . . . . . . . . . . . . 327
7.3.2.2. La determinazione della legge applicabile nei regolamenti arbitrali. 329
7.3.2.3. La rilevanza attribuita agli usi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
7.3.2.4. Il ruolo degli arbitri nella determinazione della legge applicabile. . 334
7.3.2.5. Pro e contra della libertà riconosciuta agli arbitri . . . . . . . . . . . 336
7.3.3. L’individuazione del diritto applicabile nelle controversie tra Stati e privati:
l’art. 42 della Convenzione di Washington . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338
7.4. Applicazione di norme transnazionali: la lex mercatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . 349
7.4.1. Nozione e caratteristiche generali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349
7.4.2. I contenuti della lex mercatoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
7.4.2.1. Prassi contrattuale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
7.4.2.2. Usi del commercio internazionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 354
7.4.2.3. Principi generali del diritto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
7.4.2.4. Principi comuni a più legislazioni nazionali . . . . . . . . . . . . . . 358
7.4.2.5. Norme di diritto materiale uniforme . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359
7.4.2.6. Regole uniformi e codificazioni « private ». . . . . . . . . . . . . . . 359
7.4.3. Riconoscimento della lex mercatoria a livello giurisprudenziale. . . . . . . . . 360
7.4.4. Applicazione della lex mercatoria da parte degli arbitri . . . . . . . . . . . . . 360
7.4.4.1. Applicazione della lex mercatoria come soluzione globale, alternativa
alla legge nazionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360
7.4.4.2. Applicazione della lex mercatoria contestualmente alle leggi
nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 370
7.4.4.3. Applicazione della lex mercatoria in collegamento con convenzioni
di diritto uniforme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 374
7.4.5. Applicazione della lex mercatoria da parte dei giudici nazionali . . . . . . . . 376
7.4.5.1. Riconoscimento delle sentenze arbitrali che applicano la lex
mercatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
7.4.5.2. Applicazione diretta della lex mercatoria ad opera dei giudici
nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
7.5. Applicazione di norme transnazionali: i Principi Unidroit . . . . . . . . . . . . . . . 383
7.5.1. Caratteristiche generali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384
7.5.1.1. I Principi Unidroit tra codificazione delle regole esistenti e creazione
di nuovi standards . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385
7.5.1.2. Norme contrattuali o « sistema » normativo? . . . . . . . . . . . . . 387
7.5.2. Analisi delle differenti situazioni in cui i Principi Unidroit possono trovare
applicazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389
7.5.2.1. Applicazione dei Principi per scelta delle parti . . . . . . . . . . . . 390
7.5.2.2. Applicazione dei Principi in assenza di richiamo espresso. . . . . . 397
7.5.3. I Principi Unidroit nella giurisprudenza arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . 400
7.5.3.1. I Principi come supporto per l’interpretazione della legislazione
nazionale applicabile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
7.5.3.2. I Principi come strumento di integrazione della legge nazionale o di
convenzioni di diritto uniforme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 402
7.5.3.3. I Principi come autonoma normativa disciplinatrice del contratto . 405
7.6. Applicazione di norme transnazionali: conclusioni e sviluppi futuri . . . . . . . . . . 410
7.7. La scelta della legge applicabile ad opera delle parti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 414
7.7.1. Il principio di autonomia: libertà di scelta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 414
7.7.2. Libertà di scelta e norme a-nazionali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415
7.7.3. Scelta della legge materiale o processuale? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
7.7.4. Scelta espressa o tacita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
7.7.4.1. La teoria secondo cui la scelta della sede implicherebbe una scelta
della legge applicabile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 418
7.7.4.2. Scelta di ordinamenti inesistenti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419
7.7.4.3. La cosiddetta « scelta tacita negativa » . . . . . . . . . . . . . . . . . 420
7.7.5. Soluzioni particolari . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 422
7.7.5.1. Scelta successiva. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 422
7.7.5.2. Frazionamento (dépeçage) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423
7.7.5.3. Floating choice e soluzioni simili . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 424
7.7.5.4. Scelta con esclusione di norme imperative. . . . . . . . . . . . . . . 424
7.7.6. Libertà degli arbitri nella scelta della legge applicabile e rispetto della volontà
delle parti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 427
7.7.6.1. Obbligo di rispettare la scelta espressa delle parti . . . . . . . . . . 427
7.7.6.2. Ricorso alla lex mercatoria in assenza di scelta delle parti . . . . . . 428
7.8. L’applicazione della legge (nazionale) da parte degli arbitri . . . . . . . . . . . . . . 429
7.8.1. L’accertamento dei contenuti della legge applicabile . . . . . . . . . . . . . . 429
7.8.2. L’interpretazione e l’applicazione della legge nazionale da parte degli arbitri. 432
7.9. Scelta della legge applicabile e norme imperative . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435
7.9.1. Norme « semplicemente » imperative e norme « internazionalmente »
imperative . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435
7.9.2. Applicazione di norme internazionalmente imperative da parte dei giudici
nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 437
7.9.3. Applicazione di norme internazionalmente imperative da parte degli arbitri . 440
7.9.3.1. Analisi della giurisprudenza arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
7.9.3.2. Continua: contratti aventi per oggetto il pagamento di compensi
illeciti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448
7.9.4. Inefficacia di clausole arbitrali miranti a eludere norme di applicazione
necessaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453
Capitolo VIII
RICONOSCIMENTO ED ESECUZIONE
DEI LODI ARBITRALI
8.1. Premessa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 457
8.2. La disciplina della Convenzione di New York . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 458
8.2.1. La necessità di distinguere tra lodi interni e lodi esteri . . . . . . . . . . . . . 459
8.2.2. Le nozioni di riconoscimento ed esecuzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
8.2.3. Possibilità di far valere in sede di opposizione al riconoscimento motivi non
invocati nel corso dell’arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 461
8.2.4. Requisiti formali per il riconoscimento del lodo . . . . . . . . . . . . . . . . . 465
8.2.5. I motivi di rifiuto del riconoscimento: l’art. V della convenzione di New York
in generale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466
8.3. Motivi che possono essere invocati dal convenuto per opporsi al riconoscimento del
lodo: art. V(1) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 469
8.3.1. Invalidità della convenzione arbitrale: art. V(1)(a) . . . . . . . . . . . . . . . . 470
8.3.1.1. Forma scritta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 470
8.3.1.2. Capacità delle parti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472
8.3.1.3. Invalidità della convenzione arbitrale. . . . . . . . . . . . . . . . . . 473
8.3.2. Lesione dei diritti di difesa: art. V(1)(b). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 473
8.3.3. Questioni che esorbitano dall’accordo arbitrale o dalle domande delle parti:
art. V(1)(c). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478
8.3.4. Irregolarità della composizione del tribunale arbitrale o della procedura: art.
V(1)(d) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 479
8.3.5. Lodo non obbligatorio, annullato o sospeso: art. V(1)(e) . . . . . . . . . . . . 481
8.3.5.1. Requisiti per l’obbligatorietà del lodo . . . . . . . . . . . . . . . . . 481
8.3.5.2. Annullamento o sospensione del lodo da parte di autorità del paese
in cui (o secondo la cui legge) il lodo è stato reso . . . . . . . . . . 483
8.4. Motivi di rifiuto del riconoscimento rilevabili d’ufficio: Art. V(2) . . . . . . . . . . . 483
8.4.1. Non arbitrabilità della controversia: art. V(2)(a) . . . . . . . . . . . . . . . . . 483
8.4.2. Contrarietà all’ordine pubblico: art. V(2)(b) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 484
8.4.2.1. Conformità all’ordine pubblico e revisione nel merito . . . . . . . . 484
8.4.2.2. Casi specifici di violazione dell’ordine pubblico sostanziale . . . . . 489
8.4.2.3. Casi specifici di violazione dell’ordine pubblico processuale . . . . 491